6月25日，东北证券发布公告称，近来公司收到中国证监会《行政处分决议书》。证监会对东北证券在豫金刚石2016年非揭露发行股票保荐及继续督导中未勤勉尽责行为进行了立案查询、审理，现已查询、审理完结。依据《行政处分决议书》，东北证券出具的《非揭露发行股票的上市保荐书》、《非揭露发行股票发行进程与认购目标合规性的陈述》存在虚伪记载等多项违法现实，终究，东北证券及相关5名保荐代表人算计被罚没819.72万元。

　　此前的2月6日晚间，东北证券发布公告，因豫金刚石保荐项目被证监会立案查询，时隔四个多月，该项处分总算尘埃落定。

　　公告显现，经证监会查询，东北证券在实行豫金刚石相关项目中存在以下违法现实：

　　一是作为豫金刚石2016年非揭露发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石2016年非揭露发行股票的查看反应定见中要求保荐组织对本次发行目标的认购资金来源及合法性、是否具有实行认购责任的才能进行核对，公司未按要求对本次非揭露发行目标之一北京天证远洋基金办理中心(有限合伙)(以下简称天证远洋)的资金来源审慎核对。天证远洋实践出资与其许诺不符。公司出具的《非揭露发行股票的上市保荐书》《非揭露发行股票发行进程与认购目标合规性的陈述》存在虚伪记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

　　二是东北证券在继续督导期间，未对征集资金置换预出资金事项审慎核对，未充沛核对征集资金投入项目的状况，未充沛重视募投项目流动资金的用处和程序，未对涉诉事项坚持合理的工作置疑。公司出具的2016年至2018年度相关继续督导及现场查看陈述存在虚伪记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

　　依据2005年《证券法》相关规则，中国证监会决议：对东北证券责令改正，给予正告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款。关于国庆、葛建伟给予正告，并别离处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予正告，并别离处以10万元罚款；对傅坦给予正告，并处以5万元罚款。

　　东北证券指出，公司将继续遵从稳健的运营理念，进一步强化出资银行业务内控机制，进步标准运作认识，实在实行勤勉尽责责任，全面提高投行执业质量。现在公司运营状况正常。

　　豫金刚石是曩昔创业板明星公司，曾为国内人工钻石行业龙头。2020年12月31日，证监会通报的豫金刚石信息发表违法案子查询状况显现，豫金刚石涉嫌严峻财政造假，2016年-2019年财政信息发表严峻不实，接连三年累计虚增赢利数亿元；未依法发表对外担保、相关买卖算计40亿余元；实践操控人累计占用上市公司资金23亿余元。

　　因2020年财报被出具无法表明定见的审计陈述，公司股票被披星戴帽，2022年4月，公司股票买卖被施行退市危险警示后的首个年度陈述显现，公司2021年期末净资产为-8.17亿元，且财报再度被出具无法表明定见，触及股票停止上市景象。2022年6月，豫金刚石从深交所创业板退市。

　　公告显现，上述豫金刚石的定向增发于2016年11月完结，东北证券担任了豫金刚石的独家保荐组织，其签字的保荐代表人为于国庆、葛建伟，发行费用算计2050万元（包含承销保荐费用、审计费、律师费等）。

　　值得一提的是，东北证券2022年年报将豫金刚石相关事情列为或有事项，并对此计提了估计负债2200万元。

　　此外，6月21日，证监会发布了最新一期证券公司“白名单”，东北证券已被调出了最新白名单。而除了本次被立案查询外，近年来，东北证券还因各种原因，收到多张监管罚单。

　　2022年6月29日，东北证券收到吉林监管局处分，其间指出，东北证券存在以下行为：一是在部分证券买卖单元租借协议未清晰约好供给研究成果责任的状况下，将部分证券买卖座位租借收入确以为出资咨询业务收入；二是未在2021年年报中发表出资咨询业务收入变化反常的原因。吉林证监局因而对东北证券采纳责令改正的监管办法。

　　2022年11月，国家外汇局网站发布的行政处分决议书显现，东北证券长春行进大街证券营业部、长春同志街第三证券营业部、长春西安大道证券营业部等均存在违背外汇账户办理规则的违法现实，因而被正告、责令改正，并处以罚款。

　　2023年5月8日，依据中国人民银行长春中心支行公示的行政处分公告，本年4月，东北证券因未按规则实行客户身份辨认责任，被处以罚款51.86万元。时任东北证券买卖风控条线总经理于彦，因对该违法行为负有责任，也被罚款2.03万元。两项相加，算计罚款53.89万元。

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